A.20% B.25% C.50% D.100%
单项选择题内部账务核对发现账务不符的,应立即向()报告,并及时查明原因
A.所在部门负责人 B.运营主管 C.后督中心 D.计财部
多项选择题各级行在接受境外汇款时,发现汇款人的()信息中缺失任意一项,要求境外机构补充。
A.姓名或名称 B.汇款人账户 C.汇款人地址 D.汇款人国家
单项选择题存款账户存在资金监管等存在行内限制行为的,应由()审批
A.公司部 B.限制账户相应业务主管 C.分管行长 D.会计主管
多项选择题各级行应及时采取有效的账户管控措施,账户管控措施包括:()
A.限于制交易方式 B.限制交易金额和频率 C.中止为客户办理业务和停用账户 D.调高客户风险等级 E.加强账户监测
多项选择题个人存款证明及理财业务委托资金证明对外出具时,应在加载二维码后加盖经办行()或()。()
A.电子签名章 B.会计业务专用章 C.业务清讫章 D.业务处理章
多项选择题客户要求在时段存款证明书止付期内提前解除证明,需要:()
A.提供要解除的书面证明原件 B.在原证明书开立机构办理 C.如代理人代为办理的,须同时出示申请人和代理人的有效身份证件原件
多项选择题单位资金证明类业务按用途划分为()。
A.单位资金证明 B.银行询证函 C.时点存款证明 D.时段存款证明
多项选择题对符合下列条件之一的大额交易,如未发现客户行为或交易可疑的,各级行可以不报告()
A.自然人客户实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 B.本*行内部调拨资金 C.本*行发起的税收,错账冲下,利息支行 D.中国人民银行确定的其他情形
单项选择题()是全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门
A.总行内控合规与法律部 B.总行运营管理部 C.总行风险管理部 D.总行办公室
多项选择题以下符合本*行出具的书面证明说法的是()。
A.包含个人信用状况 B.不得流通 C.不得挂失 D.不得用于其他用途