A.参与融资融券交易B.抵押融资或者对外担保C.利率互换D.集合资金信托计划集合计划资产不可以用于（）。……

单项选择题证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假信息，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大利益，这种行为可定义为（）。

A.市场欺诈行为
B.操纵市场行为
C.恶意竞争行为
D.内幕交易行为

单项选择题在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。

A.收取客户应当归还的资金、证券
B.为其他客户做不超过1个月的融券业务
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.为客户进行融资融券交易的结算

单项选择题下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。

A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
B.董事会决议的表决，实行一人一票
C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

单项选择题在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

A.内幕信息尚未形成
B.内幕信息在证监会指定报刊披露后
C.内幕信息敏感期
D.信息在证监会指定网站披露后

单项选择题根据《中华人民共和国公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）。

A.执行董事
B.监事
C.董事长
D.总经理

单项选择题根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。

A.卖出其持有的所有证券
B.处以违法所得五倍以上的罚款
C.没收违法所得、处以3万元以下罚款
D.没收违法所得

单项选择题期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。

A.向期货业协会申请登记备案
B.取得行政许可
C.向证监会申请
D.向证券业协会申请

单项选择题证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

A.60
B.36
C.72
D.48

单项选择题开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.可在任何场所申请赎回
B.不得申请赎回
C.可在任何时间申请赎回
D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

单项选择题保荐代表人资格注册的公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。

A.20
B.10
C.15
D.5

单项选择题关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（）。

A.业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
B.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
C.财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
D.财务与会计人员在任何情况下都不得动用单位资金

单项选择题根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）。

A.两亿元人民币
B.一亿元人民币
C.三亿元人民币
D.五亿元人民币

单项选择题期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.期货业协会
B.国务院银行业监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构
D.当地政府

单项选择题证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A.行政扣留
B.警告
C.罚款
D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

单项选择题证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。

A.只能接受货币资金形式的资产
B.单个客户参与金额不低于5万元人民币
C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券
D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产