期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

单项选择题证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A.行政扣留
B.警告
C.罚款
D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

单项选择题证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。

A.只能接受货币资金形式的资产
B.单个客户参与金额不低于5万元人民币
C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券
D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

单项选择题有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

A.全体股东共同委托的代理人
B.三分之二以上股东指定的代表
C.出资比例最高的股东
D.任何一名股东

单项选择题某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（）的，方为发行成功。

A.70%
B.60%
C.50%
D.40%

单项选择题证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.净资产
B.净资本
C.总股本
D.总资产

单项选择题上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（）且采用《中华人民共和国证券法》规定的（）方式。

A.30%；包销
B.20%；代销
C.30%；代销
D.20%；自销

单项选择题下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B.证券公司与客户约定共同承担投资风险
C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

单项选择题下列公司股份转让的情形，符合规定的是（）。

A.甲公司经过股东大会决议，决议收购公司，自收购之日起20日未注销
B.乙公司收购公司股票，以奖励公司优秀职工，未经过股东大会决议
C.丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销
D.丁公司不接受公司的股票作为质押权的标的

单项选择题申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证券登记结算有限公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

单项选择题证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是（）。

A.合同应约定财产清算方式
B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同应约定收益的分配原则、执行方式
D.合同需约定保本计划及承诺