A.期货业协会 B.国务院银行业监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构 D.当地政府
单项选择题证券公司承销证券时,以不正当竞争手段招揽承销业务,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。
A.行政扣留 B.警告 C.罚款 D.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
单项选择题证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。
A.只能接受货币资金形式的资产 B.单个客户参与金额不低于5万元人民币 C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
单项选择题有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后,由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。
A.全体股东共同委托的代理人 B.三分之二以上股东指定的代表 C.出资比例最高的股东 D.任何一名股东
单项选择题某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量()的,方为发行成功。
A.70% B.60% C.50% D.40%
单项选择题证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其()80%的,无须取得证券自营业务资格。
A.净资产 B.净资本 C.总股本 D.总资产