判断题证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的,原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
判断题以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。
多项选择题在对融入方进行持续性管理时,证券公司可以采取的回访方式有()
A.实地调研 B.现场访谈 C.电话访谈 D.邮件访谈 E.委托调研
多项选择题违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》关于“合法原则”规定的行为是()
A.诱导不适当的客户开展业务 B.利益输送和商业贿赂 C.内幕交易 D.操纵市场 E.投资法律法规和国家产业政策禁止的行业
多项选择题证券公司应当根据约定制定违约处置方案,包括处置标的证券的()
A.种类 B.方式 C.数量 D.时间