违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（）

多项选择题证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）

A.种类
B.方式
C.数量
D.时间

多项选择题当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。

A.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
C.标的证券近期涨幅较高
D.标的证券对应的上市公司存在退市风险
E.标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查

多项选择题按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金销售机构可以采用（）等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

A.当面
B.信函
C.网络
D.对已有的客户信息进行分析

多项选择题按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金产品风险评价所依据的因素包括（）

A.基金的历史规模和持仓比例
B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C.基金成立以来有无违规行为发生
D.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

多项选择题按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则包括（）

A.投资者利益优先原则
B.规避利益冲突原则
C.诚实守信原则
D.勤勉尽职原则