证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）

多项选择题当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。

A.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
C.标的证券近期涨幅较高
D.标的证券对应的上市公司存在退市风险
E.标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查

多项选择题按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金销售机构可以采用（）等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

A.当面
B.信函
C.网络
D.对已有的客户信息进行分析

多项选择题按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金产品风险评价所依据的因素包括（）

A.基金的历史规模和持仓比例
B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C.基金成立以来有无违规行为发生
D.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

多项选择题按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则包括（）

A.投资者利益优先原则
B.规避利益冲突原则
C.诚实守信原则
D.勤勉尽职原则

多项选择题《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）

A.取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
B.依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
C.取得基金代销业务资格的证券公司
D.证券交易所