A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.证券公司D.中国证券业协会根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人……

判断题证券转托管是专门针对上海证券交易所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商处的上海证券交易所上市证券转到另一个证券商处托管。

判断题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，会员单位不得为客户开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明的客户开立帐户或者提供相关金融服务。

判断题根据《证券交易所交易规则》，投资者当天撤销指定交易后即可重新申办指定交易，进行正常的买卖活动。

判断题机构投资者可以直接开通创业板交易，不需要办理任何额外的手续。

判断题投资者办理证券转托管手续时，当日收市前不能进行撤单，也不能放弃转托管。

判断题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处，应拒绝办理。

判断题权证产品的风险较高，如果在到期时，标的股票价格或结算价低于行权价，认沽权证将“一钱不值”。

多项选择题按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

判断题投资者在办理证券转托管时，转托管的可以是一只证券或多只证券，但不可以是同一只证券的部分或全部。

判断题客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务时，《授权委托书》中“被授权的事项范围”表述必须清晰明确，不能含糊不清，不得使用全权委托字样替代具体事项。

判断题证券经纪人作为证券从业人员，不应开立股票账户或借用他人账户买卖股票。

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

多项选择题证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）。

A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》

多项选择题与股票相比，权证具有哪些需要投资者特别注意的风险。（）

A.杠杆效应风险
B.市场风险
C.错过到期日风险
D.时间风险

多项选择题在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管。（）

A.认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前
B.配股认购期间的配股权证
C.当日委托交易的证券
D.退市的股份