根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处，应拒绝办理。

判断题权证产品的风险较高，如果在到期时，标的股票价格或结算价低于行权价，认沽权证将“一钱不值”。

多项选择题按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

判断题投资者在办理证券转托管时，转托管的可以是一只证券或多只证券，但不可以是同一只证券的部分或全部。

判断题客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务时，《授权委托书》中“被授权的事项范围”表述必须清晰明确，不能含糊不清，不得使用全权委托字样替代具体事项。

判断题证券经纪人作为证券从业人员，不应开立股票账户或借用他人账户买卖股票。

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

多项选择题证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）。

A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》

多项选择题与股票相比，权证具有哪些需要投资者特别注意的风险。（）

A.杠杆效应风险
B.市场风险
C.错过到期日风险
D.时间风险

多项选择题在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管。（）

A.认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前
B.配股认购期间的配股权证
C.当日委托交易的证券
D.退市的股份

单项选择题按照《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的规定，对具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者，在签署《创业板市场投资风险揭示书》（）交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

A.一个
B.两个
C.三个
D.五个

单项选择题以下对投资者申请、参与创业板市场交易的说法，不正确的是（）。

A. 投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易
B. 投资者在申请创业板市场交易时，应当真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书等
C. 投资者参与创业板市场交易，必须缴纳一定的交易保证金
D. 投资者不配合证券公司适当性管理或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易

判断题企业应收账款及高速公路收费权可以打包进行资产证券化。

判断题企业资产证券化的发起人同时也是原始权益人，将基础资产出售获得发行收入，并与基础资产实现隔离。

判断题公开发行公司债券的，应在发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。

多项选择题可交换公司债券的发行主体包括（）。

A.上市公司的股东
B.上市公司
C.非上市公众公司股东
D.非上市公众公司