证券经纪人作为证券从业人员，不应开立股票账户或借用他人账户买卖股票。

多项选择题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

多项选择题证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）。

A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》

多项选择题与股票相比，权证具有哪些需要投资者特别注意的风险。（）

A.杠杆效应风险
B.市场风险
C.错过到期日风险
D.时间风险

多项选择题在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管。（）

A.认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前
B.配股认购期间的配股权证
C.当日委托交易的证券
D.退市的股份

单项选择题按照《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的规定，对具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者，在签署《创业板市场投资风险揭示书》（）交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

A.一个
B.两个
C.三个
D.五个

单项选择题以下对投资者申请、参与创业板市场交易的说法，不正确的是（）。

A. 投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易
B. 投资者在申请创业板市场交易时，应当真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书等
C. 投资者参与创业板市场交易，必须缴纳一定的交易保证金
D. 投资者不配合证券公司适当性管理或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易

判断题企业应收账款及高速公路收费权可以打包进行资产证券化。

判断题企业资产证券化的发起人同时也是原始权益人，将基础资产出售获得发行收入，并与基础资产实现隔离。

判断题公开发行公司债券的，应在发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。

多项选择题可交换公司债券的发行主体包括（）。

A.上市公司的股东
B.上市公司
C.非上市公众公司股东
D.非上市公众公司

多项选择题以下属于专项企业债券的有（）。

A.城市地下综合管廊建设专项债券
B.城市停车场建设专项债券
C.养老产业专项债券
D.战略性新兴产业专项债券
E.原始权益人差额支付

多项选择题金融债券的发行主体包括（）等。

A.政策性银行
B.金融资产管理公司
C.保险公司
D.融资租赁公司

多项选择题从发行方式的角度划分，公司债券分为（）。

A.面向公众投资者公开发行公司债券
B.面向合格投资者公开发行公司债券
C.面向合格机构投资者公开发行公司债券
D.非公开发行公司债券

单项选择题根据《公司法》，公开发行公司债券的累计债券余额应不超过发行人净资产的（）。

单项选择题信贷资产证券化的特殊目的载体为（）。

A.证券公司
B.信托公司
C.商业银行
D.投资银行