A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资……

单项选择题申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送是文件不包括（）

A.上市报告书
B.申请公司债券上市的董事会决议
C.公司章程
D.纳税证明

单项选择题证券公司最近 （）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24
B.36
C.48
D.60

单项选择题期货交易所实行（）结算制度

A.当日无负债
B.T+1日无负债
C.T+2日无负债
D.暂时无负债

单项选择题无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交存于公司。

A.会议召开3日前至股东大会开幕时止
B.会议召开3日前至股东大会闭会时止
C.会议召开5日前至股东大会闭会时止
D.会议召开5日前至股东大会开幕时止

单项选择题证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人

单项选择题证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露公司持有该股票的情况。

A.3%
B.10%
C.1%
D.5%

单项选择题根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产不应少于（）亿元人民币。

A.2
B.3
C.1
D.8

单项选择题对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，除（）罚款。

A.5000元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.2万元以上20万元以下

单项选择题李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有（）资格。

A.证券从业
B.法律从业
C.市场营销
D.会计从业

单项选择题股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足50%，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.职工代表大会

单项选择题在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当将本次发行承销费用的分摊原则进行约定。

A.承销组成员
B.监管机构
C.主承销商
D.发行人

单项选择题保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）

A.证券从业人员资格考试成绩合格的证明
B.变更登记申请报告
C.新任职机构出具的接收函
D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

单项选择题下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）

A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

单项选择题发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
D.公开发行证券上市当年即亏损

单项选择题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期限不少于（）年

A.1
B.5
C.10
D.20