A.2003年6月B.2004年6月C.2005年9月D.2006年9月《证券投资基金法》自（）1日起施行。……

单项选择题根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。Ⅰ.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇Ⅱ.制定风险管理制度，并适时调整Ⅲ.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符合的条件，下列说法正确的有（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务和相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。Ⅰ.持有发行人股份Ⅱ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，应给予的处罚包括（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。后来，甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。下列说法正确的是（）。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余额500万元不能进行追缴

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题基金托管人应当履行的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项Ⅲ.计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15
B.20
C.30
D.45

单项选择题根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（）。

A.中国证监会派出机构
B.证券公司监事会
C.证券公司首席风险官
D.中国证监会

单项选择题收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务，在改正前，收购人对其收购的股份不得行使（）。

A.处分权
B.表决权
C.知情权
D.分红权

单项选择题下列关于财务顾问主办人的说法，错误的是（）。

A.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
B.财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职的，其任职证券公司不得担任该上市公司独立财务顾问
C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
D.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的

单项选择题基金管理人下列行为符合相关规定的是（）。

A.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产
B.将基金财产混同于其固有财产进行投资
C.将基金财产独立于其固有资产进行管理
D.将基金财产用于归还自身债务

单项选择题下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。

A.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.证券公司须明确客户资产的稳定增值