A、撤职B、降级C、降职D、扣减绩效工资发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其……

单项选择题根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分.

A、警告
B、记过
C、记大过
D、撤职

单项选择题案件责任人被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、一年
B、半年
C、二年
D、五年

问答题请简述银行业金融机构案件问责主要方式。

问答题简述案防管理体系至少应当包括哪些基本要素。

问答题银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？

问答题简述银行业金融机构从业人员包括哪些？

问答题简述员工失范行为的含义。

多项选择题发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。

A、及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
B、要迅速、全面、深入地了解案情；
C、要积极地追索损失、保护权益；
D、要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E、要严肃进行案件问责。

多项选择题要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

A、如实反映案件
B、深刻反省原因
C、及时开展整改
D、严肃进行问责

多项选择题防控案件必须以人为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督，要（）。

A、把好用人关，建立科学、全面、公正的选人、用人机制，避免带病录入和提拔。
B、加强对员工行为的监督，及时发现其思想上、生活上、工作上不正常现象，及时疏导。
C、注重宣传教育，让员工熟知制度，深知违法违规的危害性，从而自觉遵纪守法。
D、制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的工作压力。

多项选择题各级负责人、特别是主要负责人，要在案防工作上投入必要的精力，认真分析形势，研究措施，主动作为，确保案防（）到位。

A、机构设置
B、人员配备
C、设施建设
D、宣传教育
E、监督检查

多项选择题案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A、直接表现
B、表现形式
C、必然结果
D、间接表现

多项选择题案件的危害是很大的，要抛弃侥幸心理，以（）的工作态度，下大力气抓好案件防控工作。

A、高度重视
B、高度负责
C、严肃认真
D、扎实细致
E、谦虚谨慎

多项选择题要严肃进行案件问责，对（）都不放过，充分发挥案件问责的警示和威慑作用。

A、直接责任人
B、间接责任人
C、监督检查责任人
D、管理责任人

多项选择题发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。

A、后续情况报告
B、案件调查报告
C、司法结论报告
D、结案报告
E、总结报告