A、机构B、业务C、人员D、时间监督检查要保证全面性，要实现对（）的全覆盖。……

多项选择题内控伴随银行经营全过程，必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行（）。

A、识别
B、防范
C、控制
D、化解

判断题只要定期实施监督检查就能完全避免案件的发生。

判断题机构负责人和业务部门应把全部精力放在抓好业务发展上，不用在内控工作上耗费精力，案件防控是内控负责人和内控人员的职责，这样各司其职，才能更好的发展。

判断题规章制度和业务流程都是上级行制定的，下级行只要遵照执行，无需对现有制度和流程进行定期梳理。

判断题要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。

判断题防控案件也必须以从严治行为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督。

判断题案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与无章可循有关。

判断题对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要视情追究责任。

判断题总结过去的案防工作，我们发现，如果监督检查到位、整改及时，所有案件都可以避免。

判断题抓好案件防控是我们各级负责人、特别是分管负责人的重要职责。

判断题案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。

判断题案件会给银行业负责同志及员工造成巨大伤害。

多项选择题对以下发生失范行为员工处理正确的是（）

A、在经营管理活动中，利用职务上的便利，将盈利业务交由亲友承包经营，或利用职务上的便利为个人和亲友谋取利益的，给予警告至记过处分；情节严重的，解除劳动合同。
B、未经批准从事与本行利益有冲突的兼职职业，给予记过至撤职处分；情节严重的，解除劳动合同。
C、违反规定从事经商、办企业及其它盈利性的经营和有偿中介活动的，情节严重的，解除劳动合同。
D、利用工作时间或工作便利为本人及亲友的股票、外汇、期货等金融投资产品进行查询或交易的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。

多项选择题员工行为失范内部报告方式可以采用（）等方式。

A、电话
B、传真
C、信函
D、电子邮件

多项选择题员工失范行为主要是指以下哪种行为？（）

A、涉黄
B、涉赌
C、涉毒
D、股票买卖
E、有偿中介