信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。 A．根据国家有关规定完成重新登记2年以上 B．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币 C．原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 D．具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

未分类题根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。 A．股票经中国证监会核准已公开发行 B．公司股本总额不少于人民币5000万元 C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

判断题经营病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类，或者生产经营病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类的制品，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品:违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款:货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款;情节严重的，吊销许可证。()

未分类题对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设主要有（ ）。 A．宏观环境假设 B．外部环境假设 C．针对被评估企业自身状况所采用的假设 D．金融市场状况假设

判断题利用新的食品原料从事食品生产或者从事食品添加剂新品种、食品相关产品新品种生产，未经过安全性评估，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品:违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款:货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款:情节严重的，吊销许可证。()

未分类题以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。 A．发行人参与的合营企业、联营企业 B．控股股东及其股东控制或参股的企业 C．对控股股东及主要股东有实质影响的法人和自然人 D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

判断题生产经营致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品:由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品;违法生产经营的食品货值金额不足一万元的， 并处二千元以上五万元以下罚款:货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款:情节严重的，吊销许可证。()

未分类题下列（ ）情形属于《反垄断法》规定的经营者集中。 A．经营者合并 B．经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权 C．经营者通过合同取得对其他经营者的控制权 D．经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位

未分类题有（ ）情形，不得再次发行公司债券。 A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

未分类题在股东大会的提案中，提案的内容应当属于股东大会职权范围，并且符合（ ）的有关规定。 A．法律 B．行政法规 C．公司章程 D．公司规章制度

未分类题发行人在其股票上市前，需在指定媒体或网站披露的文件和事项有 （ ）。 A．上市公告书 B．公司章程 C．招股说明书 D．法律意见书

未分类题发行人申请在创业板上市，应符合（ ）。 A．股票已公开发行 B．公司股本总额不少于5000万元 C．公司股东人数不少于300人 D．公司最近三年无重大违法行为

未分类题中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制

未分类题上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。 A．购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准 B．购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准 C．购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准 D．上市公司在12个月内连续对同一或者相关行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

未分类题企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（ ）公布本金兑付和付息事项。 A．同业拆借中心 B．中国货币网 C．中国债券信息网 D．中央结算公司

未分类题以下不征收印花税的是（ ）。 A．信贷资产证的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同 B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券 D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿