下列（ ）情形属于《反垄断法》规定的经营者集中。 A．经营者合并 B．经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权 C．经营者通过合同取得对其他经营者的控制权 D．经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位

未分类题有（ ）情形，不得再次发行公司债券。 A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

未分类题在股东大会的提案中，提案的内容应当属于股东大会职权范围，并且符合（ ）的有关规定。 A．法律 B．行政法规 C．公司章程 D．公司规章制度

未分类题发行人在其股票上市前，需在指定媒体或网站披露的文件和事项有 （ ）。 A．上市公告书 B．公司章程 C．招股说明书 D．法律意见书

未分类题发行人申请在创业板上市，应符合（ ）。 A．股票已公开发行 B．公司股本总额不少于5000万元 C．公司股东人数不少于300人 D．公司最近三年无重大违法行为

未分类题中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制

未分类题上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。 A．购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准 B．购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准 C．购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准 D．上市公司在12个月内连续对同一或者相关行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

未分类题企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（ ）公布本金兑付和付息事项。 A．同业拆借中心 B．中国货币网 C．中国债券信息网 D．中央结算公司

未分类题以下不征收印花税的是（ ）。 A．信贷资产证的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同 B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券 D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

未分类题关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（ ）。 A．剩余期限在一年以内的，折算比例为80% B．剩余期限在一年以上(含一年)两年以内的，折算比例为60% C．剩余期限在两年以上(含两年)三年以内的，折算比例为40% D．剩余期限在三年以上(含三年)四年以内的，折算比例为0

未分类题发行可交换公司债券申请文件目录包括（ ）。 A．相关责任人签署的募集说明书 B．公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则 C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺 D．评级机构出具的债券资信评级报告

未分类题股份的特点有（ ）。 A．股份的金额性 B．股份的平等性 C．股份的不可分性 D．股份的单一性

未分类题发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告，披露询价对象（ ）。 A．报价情况 B．董事会决议 C．独立董事的意见 D．监事会决议

未分类题属于财务顾问业务规程的有（ ）。 A．签订委托协议 B．尽职调查 C．外部审核 D．规范辅导

未分类题根据《(上市公司收购管理办法)第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（ ）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。 A．最近5年连续亏损 B．因3年连续亏损，股票被暂停上市 C．最近1年期末股东权益为负值 D．中国证监会认定的其他情形

未分类题保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（ ）等作出必要的承诺。 A．成长性 B．信息披露质量 C．独立性 D．持续经营能力