以下不征收印花税的是（ ）。 A．信贷资产证的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同 B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券 D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

未分类题关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（ ）。 A．剩余期限在一年以内的，折算比例为80% B．剩余期限在一年以上(含一年)两年以内的，折算比例为60% C．剩余期限在两年以上(含两年)三年以内的，折算比例为40% D．剩余期限在三年以上(含三年)四年以内的，折算比例为0

未分类题发行可交换公司债券申请文件目录包括（ ）。 A．相关责任人签署的募集说明书 B．公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则 C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺 D．评级机构出具的债券资信评级报告

未分类题股份的特点有（ ）。 A．股份的金额性 B．股份的平等性 C．股份的不可分性 D．股份的单一性

未分类题发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告，披露询价对象（ ）。 A．报价情况 B．董事会决议 C．独立董事的意见 D．监事会决议

未分类题属于财务顾问业务规程的有（ ）。 A．签订委托协议 B．尽职调查 C．外部审核 D．规范辅导

未分类题根据《(上市公司收购管理办法)第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（ ）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。 A．最近5年连续亏损 B．因3年连续亏损，股票被暂停上市 C．最近1年期末股东权益为负值 D．中国证监会认定的其他情形

未分类题保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（ ）等作出必要的承诺。 A．成长性 B．信息披露质量 C．独立性 D．持续经营能力

未分类题工作底稿中应包括的内容是（ ）。 A．对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 B．为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 C．对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录 D．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

未分类题发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。 A．信托投资公司 B．基金管理公司 C．证券公司 D．律师事务所

未分类题关于要约收购下列说法正确的是（ ）。 A．要约收购分为全面要约收购与部分要约收购 B．全面要约收购只是收购公司向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 C．部分要约是指收购人向被收购公司部分股东发出收购其持有的全部股份的要约 D．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司股份达到该公司已发行股份的20%时，继续增持股份的，只能采取要约方式进行，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份

未分类题应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过的事项有（ ）。 A．公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的 B．公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的 C．股权激励计划 D．法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

未分类题商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。 A．核心资本充足率不低于8% B．最近3年连续盈利 C．贷款损失准备计提充足 D．最近2年没有重大违法、违规行为

未分类题《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（ ）的局面。 A．各司其职 B．各负其责 C．各担风险 D．利益共享

未分类题发行人在国债登记结算公司和同业拆借中。心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（ ）。 A．主管部门批准公司债券发行的文件 B．公司债券募集办法或发行章程 C．公司债券持有量排名前30位的持有人名册 D．近两年是否有违法和重大违规行为的说明

未分类题上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（ ）等导致股份变动的除外。 A．司法强制执行 B．继承 C．遗赠 D．依法分割财产