A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司下列不属于《证券业从业人员资格管理……

单项选择题下列关于发行人设立的审计委员会及其职责的表述中，错误的是（）

A.会计师事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中
B.审计委员会应对发行人聘请的审计机构的独立性予以审查，并就其独立性发表意见
C.审计委员会负责内部审计部门与外部审计部门之间的沟通，对其发现的重大内部控制缺陷应及时向外部审计机构报告
D.审计委员会独立董事应占多数，其中至少应有1名独立董事是会计专业人士

单项选择题保荐代表人职业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年内不再受理该申请人的职业注册申请。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）

A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、服务、产品销售活动
D.证券公司及其工业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

单项选择题下列关于证券业财务与会计人员的说法中，错误的是（）

A.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
B.业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
C.财务与会计人员应当依据法律和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
D.财务与会计人员在任何情况下都不得动用单位资金

单项选择题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）

A.在经纪业务中接受全权委托
B.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
C.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会