A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、服务、产品销售活动D.证券公司及其工业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
单项选择题下列关于证券业财务与会计人员的说法中,错误的是()
A.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项B.业务指令违反法律法规和自律规则的,财务与会计人员应依职权予以纠正C.财务与会计人员应当依据法律和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作D.财务与会计人员在任何情况下都不得动用单位资金
单项选择题根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
A.在经纪业务中接受全权委托B.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
单项选择题根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员不包括()
A.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员B.委托机构业务部门的管理人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
单项选择题根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,下列说法错误的是()
A.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书B.机构不得聘用未取得执业证书的人员开展证券业务C.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D.被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的职业培训,并重新申请执业证书
单项选择题按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订()
A.《证券交易委托代理协议书》B.《网上买卖规则》C.《证券全权买卖协议书》D.《证券交易委托规则》