A.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项B.业务指令违反法律法规和自律规则的,财务与会计人员应依职权予以纠正C.财务与会计人员应当依据法律和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作D.财务与会计人员在任何情况下都不得动用单位资金
单项选择题根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
A.在经纪业务中接受全权委托B.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
单项选择题根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员不包括()
A.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员B.委托机构业务部门的管理人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
单项选择题根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,下列说法错误的是()
A.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书B.机构不得聘用未取得执业证书的人员开展证券业务C.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D.被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的职业培训,并重新申请执业证书
单项选择题按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订()
A.《证券交易委托代理协议书》B.《网上买卖规则》C.《证券全权买卖协议书》D.《证券交易委托规则》
单项选择题()是依法取得证券投资咨询职业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提送上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询员