公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。

单项选择题关于做市商制度，下面说法不正确的是（）。

A.证券交易的买卖价格均由做市商给出
B.在做市商制度下，证券买卖双方并不直接成交，都是与做市商进行交易
C.做市商的利润来自于买卖证券的价差
D.做市商是价格的接受者，而不是价格的决定者

单项选择题1月1日，某投资者向经纪商借1000元，购买40元 股的股票100股，保证金率为75％。在1月15日时，若股票价格为30元 股，则保证金率为（）。

A.50%
B.75%
C.66.7%
D.80%

多项选择题在指令驱动市场中，包括了下列哪些指令类型（）

A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令
D.止损限价指令

判断题K线图是把每个交易日某个证券的开盘价、收盘价、最高价、最低价的所有变动情况全部记录下来，然后绘成的像蜡烛状的图形。

判断题投资者是风险回避者不是CAPM模型的基本假定。

判断题从风险厌恶型投资来看，收益带给他正的效用，而风险带给他负的效用，或者理解为一种负效用的商品。

多项选择题资产组合理论的基本假设包括（）。

A.均方准则：投资者仅仅以期望收益率和方差（标准差）来评价资产组合
B.投资者理性：投资者是不知足的和风险厌恶的
C.瞬时投资：投资者的投资为单一投资期，多期投资是单期投资的不断重复
D.有效组合：在资金约束下，投资者希望持有具有最高收益的均方标准的组合

多项选择题在利率理论中主要有两个因素在起作用，是（）。

A.期限的长短
B.利率的波动
C.风险厌恶程度
D.利率的大小

单项选择题资产组合的机会集合称为（）。

A.可行集
B.有效集
C.有效组合
D.可行组合

单项选择题（）定价在金融工程中处于核心地位。

A.风险规避
B.风险中性
C.风险偏好
D.不确定

单项选择题非系统风险（）通过组合投资予以分散。

A.不确定
B.不可以
C.可以

单项选择题CAPM（）单一时期模型，APT（）单一时期。

A.是、是
B.是、不一定是
C.不一定是、是
D.不一定是、不一定是

单项选择题APT的推导以（）为核心，CAPM则以（）为核心。

A.无套利、无套利
B.均方模型、均方模型
C.无套利、均方模型
D.均方模型、无套利

单项选择题考虑资金在无风险资产和风险组合之间的分配称为（）。

A.资本配置决策
B.资产选择决策
C.资产投资决策
D.资本分离决策

单项选择题（）指从当前时点开始至未来某一时点止的利率，有时也称零息债券收益率。

A.即期利率
B.远期利率
C.票面利率
D.到期利率