A、银监局 B、公安局 C、司法机关 D、金融机构
多项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
A、案件信息报送及登记 B、案件调查 C、案件审结 D、行政处罚
多项选择题下列哪些属于案件确认的标准()
A、公安、司法机关立案侦查的 B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的 C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的 D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
多项选择题下列哪些属于案件信息台账包括的内容()
A、案件信息 B、案件调查情况 C、案件审结情况 D、后续整改情况
多项选择题哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束?()
A、中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)各部门 B、银监会省级派出机构(以下简称银监局) C、各银行业金融机构 D、人民银行
多项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指(),以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。
A、银行业金融机构从业人员独立实施 B、银行业金融机构从业人员共同实施 C、与外部人员合伙实施的 D、非金融机构从业人员实施
多项选择题出现以下()类型时,银监会将组成督查组。
A、只涉及单类银行业金融机构的案件 B、涉及多类银行业金融机构的案件 C、涉及证券行业的案件 D、涉及非金融机构的案件
多项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责()
A、启动应急预案,清查账目。 B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作,及时掌握案件调查和侦办情况,协调做好跨行资金核查,必要时可以直接介入调查或延伸调查。 C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案,或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件,开展相应工作。 D、上报案件调查和调查报告。
多项选择题银行业金融机构应当在()后,向银监局提交案件审结报告。
A、总结案件教训 B、分析存在问题 C、确定问责方案 D、整改措施
多项选择题银监局应当将银行业金融机构的()报送银监会案件督查牵头部门,同时抄送其它有关部门。
A、案件审结报告 B、整改方案 C、责任人追究意见 D、整改措施
多项选择题下列哪些信息属于案件风险信息()范畴。
A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况 B、收到重大案件举报线索 C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索 D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况
多项选择题案件(风险)信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成,登记内容应当要素完整,且与向上级机关和()报告内容一致。
A、公安机关 B、司法机关 C、检察机关 D、法院
多项选择题银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成?()
A、银监会办公厅 B、法律部门 C、各机构监管部门 D、银监局 E、案件稽查部门
多项选择题何种情况下可以临时召开联席会议()。
A、接到国务院领导批办的案件 B、接到银监会领导批办的案件 C、案件办理过程中涉及与其它部门相配合事项时 D、其它特殊情况,经有关与会单位同意
多项选择题()联席会议做出的决议或决定应当由联席会议通过。
A、变更 B、撤销 C、交流 D、通报
多项选择题联席会议组成单位有哪些义务()。
A、主动通报 B、交流相关信息 C、实现案件防控信息共享 D、安排专项检查