A、案件信息 B、案件调查情况 C、案件审结情况 D、后续整改情况
多项选择题哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束?()
A、中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)各部门 B、银监会省级派出机构(以下简称银监局) C、各银行业金融机构 D、人民银行
多项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指(),以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。
A、银行业金融机构从业人员独立实施 B、银行业金融机构从业人员共同实施 C、与外部人员合伙实施的 D、非金融机构从业人员实施
多项选择题出现以下()类型时,银监会将组成督查组。
A、只涉及单类银行业金融机构的案件 B、涉及多类银行业金融机构的案件 C、涉及证券行业的案件 D、涉及非金融机构的案件
多项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责()
A、启动应急预案,清查账目。 B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作,及时掌握案件调查和侦办情况,协调做好跨行资金核查,必要时可以直接介入调查或延伸调查。 C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案,或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件,开展相应工作。 D、上报案件调查和调查报告。
多项选择题银行业金融机构应当在()后,向银监局提交案件审结报告。
A、总结案件教训 B、分析存在问题 C、确定问责方案 D、整改措施