A.反洗钱主管部门B.客户管理部门C.业务管理部门D.科技部门
单项选择题经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报()客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。
A.本机机构B.一级支行C.二级分行D.一级分行
单项选择题农业银行客户风险等级分类系统即为?()
A.LN系统B.CCS系统C.CIF系统D.BOEING系统
单项选择题准入识别客户身份识别中,客户经理应收集客户有效身份证明文件,识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息,以下哪个选项不是必输项?()
A.名称及注册地址B.注册地址C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照号D.预计利润
单项选择题复审人员收到境内机构跨境资金支付报文筛查预警复审要求后,涉及总行直营部门业务的,由总行()负责开展尽职调查。
A.业务主管部门B.国际金融部C.内控合规部D.风险管理部
单项选择题如果经双人审查同时认为预警为()预警,只要记录合适的理由,产生预警的客户或交易就可以被处理或放行。
A.真实命中B.未确定命中C.误命中D.以上都不对