证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括______。
    Ⅰ．责令改正
    Ⅱ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
    Ⅲ．情节严重的，撤销相关业务许可
    Ⅳ．没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

单项选择题下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有______。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款

单项选择题证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有______。 Ⅰ．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报 Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

单项选择题下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有______。 Ⅰ．挪用公司资金 Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务

单项选择题下列选项中，属于证券自营业务特点的是______。 Ⅰ．风险性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被动性

单项选择题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列______情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的 Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的 Ⅳ.其他造成严重后果的情形

单项选择题证券法所调整的有价证券包括______。 Ⅰ．股票 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．证券衍生品种 Ⅳ．汇票

单项选择题融资融券交易的一般规则包括______。 Ⅰ．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 Ⅱ．客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 Ⅲ．客户融资买人证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 Ⅳ．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

单项选择题证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人

单项选择题下列关于上市公司章程修改的表述中，正确的有______。 Ⅰ．章程修改事项必须经公司登记机关核准方生效 Ⅱ．章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记 Ⅲ．章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准 Ⅳ．章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告

单项选择题下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有______。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款