A.Ⅰ Ⅱ ⅢB.Ⅰ Ⅱ ⅣC.Ⅱ Ⅲ ⅣD.Ⅱ Ⅲ下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有______……

单项选择题证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有______。 Ⅰ．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报 Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

单项选择题下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有______。 Ⅰ．挪用公司资金 Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务

单项选择题下列选项中，属于证券自营业务特点的是______。 Ⅰ．风险性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被动性

单项选择题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列______情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的 Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的 Ⅳ.其他造成严重后果的情形

单项选择题证券法所调整的有价证券包括______。 Ⅰ．股票 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．证券衍生品种 Ⅳ．汇票

单项选择题融资融券交易的一般规则包括______。 Ⅰ．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 Ⅱ．客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 Ⅲ．客户融资买人证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 Ⅳ．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

单项选择题证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人

单项选择题下列关于上市公司章程修改的表述中，正确的有______。 Ⅰ．章程修改事项必须经公司登记机关核准方生效 Ⅱ．章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记 Ⅲ．章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准 Ⅳ．章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告

单项选择题下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有______。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

单项选择题投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。