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单项选择题

下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是( )。

A．严禁挪用客户交易结算资金
B．客户交易结算资金全额存入资产管理业务账户
C．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
D．目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金

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热门试题

单项选择题下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是( )。

A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行降低再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D．政府大幅降低税率

单项选择题公司型基金反映的是( )关系。

A．所有权
B．债权债务
C．委托代理
D．信托

单项选择题下面关于债券的叙述错误的是( )。

A．债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预
B．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．债券票面利率与期限的关系较复杂，除时间以外还受其他因素的影响，有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

单项选择题根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。

A．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过50%，
B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

单项选择题公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50
B．100
C．200
D．300

单项选择题普通证券交易市场的涨跌幅限制为( )。

A．涨幅、跌幅限制为10%
B．涨幅、跌幅限制为5%
C．涨幅限制为10%，不设跌幅限制
D．不设涨幅限制，跌幅限制在5%

单项选择题下列关于证券发行注册制的论述中，错误的是( )。

A．要求发行人提供关于证券发行本身的信息
B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当
D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

单项选择题下列关于封闭式基金与开放式基金主要区别的说法，正确的是( )。

A．期限相同
B．发行规模限制不同
C．交易方式相同
D．须经批准的国家机关不同

单项选择题我国证券公司的设立实行审批制，依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立的机构是( )。

A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会

单项选择题资产证券化以特定的( )为基础发行证券。

A．企业
B．资产池
C．基金资产
D．基础资产