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单项选择题

公司型基金反映的是( )关系。

A．所有权
B．债权债务
C．委托代理
D．信托

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单项选择题下面关于债券的叙述错误的是( )。

A．债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预
B．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．债券票面利率与期限的关系较复杂，除时间以外还受其他因素的影响，有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

单项选择题根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。

A．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过50%，
B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

单项选择题公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50
B．100
C．200
D．300

单项选择题普通证券交易市场的涨跌幅限制为( )。

A．涨幅、跌幅限制为10%
B．涨幅、跌幅限制为5%
C．涨幅限制为10%，不设跌幅限制
D．不设涨幅限制，跌幅限制在5%

单项选择题下列关于证券发行注册制的论述中，错误的是( )。

A．要求发行人提供关于证券发行本身的信息
B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当
D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

单项选择题下列关于封闭式基金与开放式基金主要区别的说法，正确的是( )。

A．期限相同
B．发行规模限制不同
C．交易方式相同
D．须经批准的国家机关不同

单项选择题我国证券公司的设立实行审批制，依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立的机构是( )。

A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会

单项选择题资产证券化以特定的( )为基础发行证券。

A．企业
B．资产池
C．基金资产
D．基础资产

单项选择题本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是指( )。

A．资本证券
B．货币证券
C．商品证券
D．无价证券

单项选择题不动产抵押公司债属于( )。

A．无担保证券
B．抵押证券
C．信用证券
D．质押债券