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多项选择题

关于发行准备的便利性因素，下列说法正确的有( )。

A．在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售没有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以简化发行准备工作
B．对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人
C．国际分销地区、各地区的配售额在国际推介之后确定，在承销过程中不可以调整
D．在募股截止时，发行人将与主承销商共同确定发行价格，并签署有关的承销文件

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热门试题

多项选择题首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A．电话通讯方式
B．交易所申购平台
C．交易所交易系统
D．中国证券登记结算公司登记结算平台

多项选择题发行分离交易的可转换公司债券，应当符合下列( )规定。

A．公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

多项选择题下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。

A．有限量发行认购证方式
B．上网定价发行
C．全额预缴款方式
D．与储蓄存款挂钩方式

多项选择题在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就( )等事项作出决议，并提请股东大会批准。

A．发行对象、募集资金的用途及数额
B．新股发行的方案
C．本次募集资金使用的可行性报告
D．前次募集资金使用的报告

多项选择题证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。

A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所

多项选择题关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．风险控制指标符合相关规定
D．具有内部风险评估和控制系统

多项选择题下列各项中，( )属于信贷资产证券化业务发起机构应与受托机构签订的信托合同的内容。

A．信托目的
B．信托财产的范围、种类、标准和状况
C．受益人取得信托利益的形式、方法
D．信托期限

多项选择题在2008年的金融风暴中崩溃的美国著名投资银行有( )。

A．高盛
B．贝尔斯登
C．雷曼兄弟
D．摩根斯坦利

多项选择题保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担( )工作。

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D．中国证监会规定的其他工作

多项选择题企业(或公司)申请发行债券，应当向国家发改委报送( )。

A．国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件
B．主承销商对发行本次债券的推荐意见(包括内审表)
C．发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)及最近1期的财务报告
D．发行企业债券可行性研究报告，包括债券资金用途、发行风险说明、偿债能力分析等