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多项选择题

关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．风险控制指标符合相关规定
D．具有内部风险评估和控制系统

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热门试题

多项选择题下列各项中，( )属于信贷资产证券化业务发起机构应与受托机构签订的信托合同的内容。

A．信托目的
B．信托财产的范围、种类、标准和状况
C．受益人取得信托利益的形式、方法
D．信托期限

多项选择题在2008年的金融风暴中崩溃的美国著名投资银行有( )。

A．高盛
B．贝尔斯登
C．雷曼兄弟
D．摩根斯坦利

多项选择题保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担( )工作。

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D．中国证监会规定的其他工作

多项选择题企业(或公司)申请发行债券，应当向国家发改委报送( )。

A．国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件
B．主承销商对发行本次债券的推荐意见(包括内审表)
C．发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)及最近1期的财务报告
D．发行企业债券可行性研究报告，包括债券资金用途、发行风险说明、偿债能力分析等

多项选择题上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

多项选择题对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )。

A．企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
B．发起人资格及发起协议的合法性
C．发起人投资行为和资产状况的合法性
D．无形资产权利的有效性和处理的合法性

多项选择题下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。

A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

多项选择题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(简称“第1号准则”)的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括( )。

A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．行业发展瓶颈

多项选择题上市公司增发的发行方式有( )。

A．上网定价发行与网下配售相结合
B．按投资者持股市值配售
C．网上网下同时累计投标询价
D．中国证监会认可的其他形式

多项选择题股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括( )。

A．本次发行证券的种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或价格区间
D．募集资金用途