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多项选择题

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（　　）。

A．销售业务资格监管
B．销售员素质监管
C．销售行为监管
D．销售业绩监管

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热门试题

多项选择题通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。

A．产品线的长度
B．产品线的宽度
C．产品线的密度
D．产品线的高度

多项选择题基金托管人需定期向中国证监会报送（）。

A．监察稽核报告
B．公司财务和自有资金运用情况报告
C．基金持有人名册
D．对基金管理公司的监督报告

多项选择题根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。

A．投资人利益优先
B．客观性
C．独立性
D．全面性

多项选择题基金运营部包括（）。

A．行政管理部
B．机构理财部
C．信息技术部
D．市场营销部

多项选择题下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（）。

A．组织拟订基金业自律规则和业务标准
B．草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C．负责基金业务数据统计分析
D．协助基金业委员会工作

多项选择题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（）等方面。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C．公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

多项选择题投资决策委员会的职责有（）。

A．基金的投资计划
B．基金的投资策略
C．基金的投资原则
D．基金的投资目标

多项选择题基金管理公司的风险管理部门包括（）。

A．监察稽核部
B．市场部
C．风险管理部
D．机构理财部

多项选择题基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（）。

A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统

多项选择题我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（）。

A．无限责任公司
B．有限合伙企业
C．有限责任公司
D．股份有限公司