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多项选择题

基金托管人需定期向中国证监会报送（　　）。

A．监察稽核报告
B．公司财务和自有资金运用情况报告
C．基金持有人名册
D．对基金管理公司的监督报告

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热门试题

多项选择题根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。

A．投资人利益优先
B．客观性
C．独立性
D．全面性

多项选择题基金运营部包括（）。

A．行政管理部
B．机构理财部
C．信息技术部
D．市场营销部

多项选择题下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（）。

A．组织拟订基金业自律规则和业务标准
B．草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C．负责基金业务数据统计分析
D．协助基金业委员会工作

多项选择题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（）等方面。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C．公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

多项选择题投资决策委员会的职责有（）。

A．基金的投资计划
B．基金的投资策略
C．基金的投资原则
D．基金的投资目标

多项选择题基金管理公司的风险管理部门包括（）。

A．监察稽核部
B．市场部
C．风险管理部
D．机构理财部

多项选择题基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（）。

A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统

多项选择题我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（）。

A．无限责任公司
B．有限合伙企业
C．有限责任公司
D．股份有限公司

多项选择题根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（）。

A．基金管理公司的董事长
B．基金管理公司的总经理
C．基金管理公司的副总经理
D．基金管理公司的督察长

多项选择题非交易过户是指因（）等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．申购
B．赎回
C．继承
D．馈赠