准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

单项选择题证券营业部员工的培训大体可分（）。

A．职前培训、在职培训、离职培训
B．业务培训、专业培训
C．在岗培训、离岗培训
D．自学、专人辅导

单项选择题工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4

单项选择题目前，我国证券交易所采用的是（）模式。

A．法人结算
B．企业结算
C．投资者结算
D．银行结算

单项选择题证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

A．交易量较大，交易手续简单
B．交易量较大，交易手续复杂
C．交易量较小，交易手续简单
D．交易量较小，交易手续复杂

单项选择题以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

A．抵押品
B．保证金
C．交换物
D．本金

单项选择题我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

单项选择题（）是正确的。

A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

单项选择题证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

A．1 5%
B．3 8%
C．5 10%
D．2 10%

单项选择题在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2％
B．5％
C．8％
D．10％