A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查 B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书 C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核 D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
单项选择题()是正确的。
A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。 B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。 C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
单项选择题证券营业部信息技术人员编制应不少于()人,且不少于本单位总人数的()。
A.1 5% B.3 8% C.5 10% D.2 10%
单项选择题在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A.2% B.5% C.8% D.10%
单项选择题集中交易市场是有组织的市场,这种市场主要是指()
A.证券交易所 B.证券经营机构 C.场外交易 D.柜台市场
单项选择题根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()。
A.地方债券 B.企业债券 C.国际债券 D.金融债券