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多项选择题

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。

A．年度报告和临时报告
B．资产负债表
C．利润表
D．主要项目的附表

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热门试题

多项选择题证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（）。

A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．当日转让价格和数量
D．次日转让价格和数量

多项选择题证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

多项选择题沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（）。

A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D．一段时期内进行大量且连续的交易

多项选择题下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（）。

A．投资者的资金账户卡号
B．数字证书
C．网上证券委托的有效身份识别证件
D．投资者的证券账户卡号

多项选择题投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单。

A．投资者本人或其授权代理人的身份证
B．投资者的资金账户卡
C．投资者的证券账户卡
D．其他证明投资者身份的材料

多项选择题证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。

A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

多项选择题资金账户管理的内容主要包括（）。

A．资金账户的开户和销户
B．开通客户交易委托品种
C．交易委托方式及操作权限
D．开通客户资金三方存管

多项选择题关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。

A．前台人员负责业务运行操作及管理
B．后台人员负责市场营销
C．前后台人员不得兼职
D．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

多项选择题证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应建立交易数据安全备份制度
C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

多项选择题下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（）。

A．首次公开发行上市的股票
B．上海证券交易所封闭式基金
C．增发上市的股票
D．暂停上市后恢复上市的股票首个交易日