多项选择题

证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

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热门试题

多项选择题沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（）。

A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D．一段时期内进行大量且连续的交易

多项选择题下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（）。

A．投资者的资金账户卡号
B．数字证书
C．网上证券委托的有效身份识别证件
D．投资者的证券账户卡号

多项选择题投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单。

A．投资者本人或其授权代理人的身份证
B．投资者的资金账户卡
C．投资者的证券账户卡
D．其他证明投资者身份的材料

多项选择题证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。

A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

多项选择题资金账户管理的内容主要包括（）。

A．资金账户的开户和销户
B．开通客户交易委托品种
C．交易委托方式及操作权限
D．开通客户资金三方存管

证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。

证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。