公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.国务院授权的部门
Ⅳ.中国证券业协会

单项选择题资产管理业务的主要类型有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列各项中，证券公司有（）情形，不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题根据《证券从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。Ⅰ.基金托管机构中从事交易的人员Ⅱ.信托投资公司中从事受托投资管理业务的人员Ⅲ.财产保险公司中从事市场营销的人员Ⅳ.商业银行中从事受托投资管理业务的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.最近三年未受过刑事处罚Ⅲ.已被机构聘用Ⅳ.高中以上文化程度

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司提供期货交易中间介绍业务的，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下哪些信息（）。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员名单Ⅲ.期货保证金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ.介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易流程Ⅲ.承诺共担风险Ⅳ.做获利保证

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题某财务顾问主办人的（）在上市公司任职，将直接影响其任职的证券公司担任该上市公司独立财务顾问。Ⅰ.父亲Ⅱ.女儿Ⅲ.配偶Ⅳ.同学

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题证券公司自有资金投资于依法公开发行的（），且投资规模合计不超过其净资本的80%的，无须取得证券自营业务资格。Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.央行票据Ⅳ.投资级公司债

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ