以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题证券公司提供期货交易中间介绍业务的,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下哪些信息()。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员名单Ⅲ.期货保证金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ
单项选择题在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易流程Ⅲ.承诺共担风险Ⅳ.做获利保证
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题某财务顾问主办人的()在上市公司任职,将直接影响其任职的证券公司担任该上市公司独立财务顾问。Ⅰ.父亲Ⅱ.女儿Ⅲ.配偶Ⅳ.同学
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题证券公司自有资金投资于依法公开发行的(),且投资规模合计不超过其净资本的80%的,无须取得证券自营业务资格。Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.央行票据Ⅳ.投资级公司债
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列关于公司合并、分立说法正确的有()。Ⅰ.公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记Ⅱ.公司合并或者分立,设立新公司的,应当依法向公司登记机构办理变更登记Ⅲ.公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继Ⅳ.公司分立前的债务,必须由分立后的公司承担连带责任
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题有限责任公司股东依法享有()的权利。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.日常经营Ⅲ.选择管理者Ⅳ.查阅、复制公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.按照规定收取服务费用Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,履行()的职责。Ⅰ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施Ⅱ.监督检查期货交易的信息公开情况Ⅲ.参加期货市场,进行套期保值Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ