A、日常业务检查发现的问题 B、其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉 C、新闻媒体和舆论监督的事实与建议 D、其他有关问责的信息来源
单项选择题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()
A、合规管理部门的组织结构和资源 B、合规风险管理计划 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险评估
单项选择题下列哪()项不属于合规问责的实行办法。
A、分级负责 B、条线管理 C、全面监督 D、全面管理
单项选择题合规部在审查过程中,有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料,审查人员仅以所送材料为依据出具()。
A、合规审查意见 B、合规风险管理计划 C、合规风险评估 D、合规工作报告
单项选择题()主要管理市联社所面临的信用、市场、操作等风险,是负责市联社风险管理与风险分类判别和监控、授信基础管理的综合管理部门。
A、合规部门 B、风险管理部门 C、财务会计部门 D、信贷部门
单项选择题()是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、处罚处理、重大财务损失或声誉损失的风险。
A、操作风险 B、合规风险 C、市场风险 D、信用风险