A、调查失误和评估失准的责任 B、承担审查失误的责任 C、检查失误.清收不力的责任 D、属于正当的职务活动,不承担责任
多项选择题下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源()
A、日常业务检查发现的问题 B、其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉 C、新闻媒体和舆论监督的事实与建议 D、其他有关问责的信息来源
单项选择题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()
A、合规管理部门的组织结构和资源 B、合规风险管理计划 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险评估
单项选择题下列哪()项不属于合规问责的实行办法。
A、分级负责 B、条线管理 C、全面监督 D、全面管理
单项选择题合规部在审查过程中,有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料,审查人员仅以所送材料为依据出具()。
A、合规审查意见 B、合规风险管理计划 C、合规风险评估 D、合规工作报告
单项选择题()主要管理市联社所面临的信用、市场、操作等风险,是负责市联社风险管理与风险分类判别和监控、授信基础管理的综合管理部门。
A、合规部门 B、风险管理部门 C、财务会计部门 D、信贷部门
单项选择题()是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、处罚处理、重大财务损失或声誉损失的风险。
A、操作风险 B、合规风险 C、市场风险 D、信用风险
单项选择题呆账准备金按年末风险资产的()差额提取。
A、1% B、1.3% C、1.5% D、2.5%
多项选择题主送机关有以下几种()。
A、上级机关 B、下级机关 C、平行机关 D、不相隶属机关
多项选择题因违反安全保卫工作制度而导致发生盗窃、抢劫案件,造成10万元(含10万元)以内经济损失的()。
A、给予直接责任人行政记大过以上处分 B、给予营业网点负责人行政记大过以上处分 C、给予县级联社主管领导警告以上处分 D、给予营业网点负责人行政记过以上处分
单项选择题在处理文档时发现刚才的操作错误,可执行()操作。
A、重复 B、复制 C、粘贴 D、撤消
多项选择题办理固定资产贷款遵照()原则。
A、审慎经营 B、平等自愿 C、公平诚信 D、依法合规
多项选择题客户经理根据调查情况撰写调查报告,提出明确的贷款方案,包括()等。
A、金额 B、期限 C、利率 D、担保和还款方式
单项选择题流动资金贷款中,新建立信贷业务关系且借款人信用评级在AA级(不含)以下的,应采取()方式。
A、受托支付 B、自主支付 C、委托支付 D、自由支付
单项选择题放款中心(岗)主要负责信贷业务()的审核工作。
A、发放 B、发放和支付 C、支付 D、资料
单项选择题监督检查人员工作不负责任,玩忽职守,未按规定履行监督检查职责的,视情节轻重,最高可给予()处分。
A、记过 B、记大过 C、撤职 D、开除