A、部分冻结 B、只收不付 C、全部冻结 D、质押止付
多项选择题有折存现交易可以对下列哪些账户进行处理()
A、对私活期 B、对私定期 C、对公存折户 D、零存整取
单项选择题违反规定办理有争议的存款过户的,给予有关责任人员警告至()处分。
A、记过 B、记大过 C、降级 D、开除
多项选择题开一般户所需要提供的资料有()
A、企业或事业单位的一套资质原件及复印件 B、法人身份证复印件 C、企业公章、财务章、法人手章 D、若是代办,还需要提供代办人身份证复印件
单项选择题可以反映基础货币与货币供应量、信贷总额、政府预算以及国际收支之间的关系程度及相互影响的是()
A、货币供应概览 B、货币当局概览 C、存款银行货币概览 D、货币概览
单项选择题在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足,或在指定期限(包括系统允许的宽限期)截止时,款型仍未足额到账或未收到相关付款确认指令的结算合同,系统不再处理,日终后,合同将会()
A、非法 B、作废 C、失败 D、等券(或款)
单项选择题下列哪些人员不得兼任会计档案保管员()。
A、会计员 B、出纳员 C、会计主管 D、稽核员
单项选择题某商业银行在某笔贷款业务中,发生了坏账,贷款不能收回,为此该银行的贷款调查评估人员应当承担()
A、调查失误和评估失准的责任 B、承担审查失误的责任 C、检查失误.清收不力的责任 D、属于正当的职务活动,不承担责任
多项选择题下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源()
A、日常业务检查发现的问题 B、其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉 C、新闻媒体和舆论监督的事实与建议 D、其他有关问责的信息来源
单项选择题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()
A、合规管理部门的组织结构和资源 B、合规风险管理计划 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险评估
单项选择题下列哪()项不属于合规问责的实行办法。
A、分级负责 B、条线管理 C、全面监督 D、全面管理