A.伪造商业票据B.购买保险立即退保C.货币走私D.以上都是
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人,中国证券业协会可给予其()等纪律处分。
A.行业内通报批评B.罚款C.通过媒体公开谴责D.警告
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在进行执业注册登记前,应当()。
A.与证券公司签订劳动合同B.参加协会后续职业培训C.与证券公司签订委托合同D.经执业前培训并测试合格
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在执业过程中,不得有以下()行为。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物B.向客户充分提示证券投资的风险C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循的原则包括()。
A.诚实守信B.客户利益优先C.公平对待客户D.勤勉尽责
多项选择题按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定,证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的()。
A.计算依据B.支付时间C.计算方法D.支付方式