A.与证券公司签订劳动合同B.参加协会后续职业培训C.与证券公司签订委托合同D.经执业前培训并测试合格
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在执业过程中,不得有以下()行为。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物B.向客户充分提示证券投资的风险C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循的原则包括()。
A.诚实守信B.客户利益优先C.公平对待客户D.勤勉尽责
多项选择题按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定,证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的()。
A.计算依据B.支付时间C.计算方法D.支付方式
单项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当建立健全证券经纪人()制度,确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。
A.责任追究B.档案和信息查询C.异常交易和操作监控D.绩效考核
单项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于(),并保证提供的材料真实、准确、完整。
A.执业信息查询B.执业注册登记C.资格条件审查D.诚信信息备案
单项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人可以接受()证券公司的委托。
A.一家B.三家C.二家D.四家
单项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人可以通过()向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。
A.新闻媒体B.证券公司执业支持系统C.私人邮箱D.公共互联网络
单项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当建立健全()机制,发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时,及时处理并向监管部门和协会报告。
A.应急处理B.异常交易和操作监控C.责任追究D.客户投诉和纠纷处理
单项选择题聚财宝终寿()结算一次保单利息,()收取一次保障成本。
A.每月 每月B.每年 每年C.每月 每年D.每年 每月
多项选择题关于“中华人民共和国成立70周年”普通纪念币防伪特征,不正确的表述是()
A.边部采用直齿间隔半齿技术B.产品由双金属结构镶嵌而成C.隐形图文为“10元”字样D.缩微文字为“J”“G”字样