A.向有关自律组织报告 B.指定公司一名高级管理人员代行其职责 C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责 D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
单项选择题因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。
A.信用风险B.操作风险C.管理风险D.合规风险
单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
A.公司年度合规报告 B.决定其高管人员薪酬待遇 C.对证券公司实施分类监管 D.对证券公司实施分类评级
多项选择题任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（）
A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为 B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的
多项选择题证券公司不得向（）提供融资、融券
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者 B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者 C.证券公司股东 D.证券公司关联人 E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
多项选择题按《证券代理买卖业务操作规范（2008年11月修订稿）》中的要求，新开资金账户必须保存的的个人客户的电子影像资料包括（）
A.客户的正面头像 B.客户的身份证明文件及证券账户卡 C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表” D.经客户签字的开户电脑回单 E.“客户业务受理申请表” F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
