A.客户的正面头像 B.客户的身份证明文件及证券账户卡 C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表” D.经客户签字的开户电脑回单 E.“客户业务受理申请表” F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
多项选择题以下选择中哪些是零售业务部负责()
A.网站最新公告 B.网站信息的发布 C.金融产品的营销 D.客户服务中心的运营和管理 E.大客户vip通道
多项选择题在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提供以下哪些材料()
A.身份证原件 B.学历证明原件 C.照片
多项选择题根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容()
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件 B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满 C.最近2年未受过刑事处罚 D.未在其他证券公司执业
多项选择题证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训,关于执业前培训,以下说法错误的是()
A.执业前培训时间一共有60小时 B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时 C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业 D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
单项选择题证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪()
A.内幕交易、泄露内幕信息罪 B.违规披露、不披露信息罪 C.操纵证券市场罪 D.洗钱罪