（）指公司发行新股时，投资者作为股东拥有以其原先的持股比例优先于第三方进行认购的权利。

单项选择题有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 Ⅰ.执行股东会的决议 Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下面不属于基金监管的内容是（）。

A.基金运作的监管
B.基金募集的监管
C.对基金服务机构的监管
D.对基金高管人员的监管

单项选择题（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会

单项选择题（）包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。

A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通

单项选择题取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等大型机构自行募集私募基金的，可以以自身名义开立募集结算资金专用账户，但须向（）报告相关风控制度。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.基金注册登记机构
D.中国基金业协会

单项选择题在数学上，风险的大小由（）来度量。

A.方差
B.标准差
C.预期收益率
D.期望收益率

单项选择题基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A.督察长
B.监事会
C.经理层
D.合规管理部门

单项选择题到（）年年底，我国开放式基金在数量上已超过了封闭式基金成为证券投资基金的主要形式，资产净值不相上下。之后，开放式基金的数目和资产规模均远远超过封闭式基金。

A.1997
B.1999
C.2001
D.2003

单项选择题下列不属于基金财务会计报表的是（）。

A.资产负债表
B.收益分配表
C.利润表
D.净值变动表

单项选择题在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。

A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略