A.基金运作的监管 B.基金募集的监管 C.对基金服务机构的监管 D.对基金高管人员的监管
单项选择题()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长 B.管理层 C.合规管理部门 D.监事会
单项选择题()包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。
A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
单项选择题取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等大型机构自行募集私募基金的,可以以自身名义开立募集结算资金专用账户,但须向()报告相关风控制度。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.基金注册登记机构 D.中国基金业协会
单项选择题在数学上,风险的大小由()来度量。
A.方差 B.标准差 C.预期收益率 D.期望收益率
单项选择题基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.监事会 C.经理层 D.合规管理部门