A.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益B.维护基金投资人的利益,为确保基金的份额持有人利益最大化,建立行之有效的风险控制制度,消除公司各环节的所有风险C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格D.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
单项选择题我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向()提交相关文件。
A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所
单项选择题中国证监会的职责包括()。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并予以公告
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。
A.QDII基金B.QFII基金C.基金中基金(FOF)D.交易所交易基金(ETF)
单项选择题关于法律与道德的表现形式,下列表述错误的是()。
A.法律的内容是明确的,道德没有特定的表现形式B.法律和道德作为一种行为规范,都是成文的,通常都有文字作为载体C.法律是由国家制定或认可的一种行为规范D.道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
单项选择题确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。
A.基金的收益分配B.基金信息披露C.基金的投资D.基金份额登记
单项选择题根据法律法规和基金合同的约定,()对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。
A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人
单项选择题下列风险管理职能部门的职责中,错误的是()。
A.对风险进行定性和定量评估B.作为风险管理的第一责任人,承担各职能部门和各业务单元的风险管理工作C.执行公司的风险管理战略和决策D.对新产品、新业务进行独立监测和评估
单项选择题关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,描述错误的是()。
A.各自负责召集基金份额持有人大会的,均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.职责终止时,均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告,报中国证监会备案C.均需建立健全各项信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务D.均需在基金合同生效的次日,在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告
单项选择题下列关于资产管理的特征的说法中,错误的是()。
A.受托资产一般包括金融资产和固定资产B.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理C.资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值D.资产管理包括委托方和受托方
单项选择题关于基金申购的计算,下列错误的是()。
A.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值B.净申购金额=申购金额-申购费用C.一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上D.申购费用=申购金额×申购费率