A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所我国基金管理人进行基金的募集，必须依据……

单项选择题中国证监会的职责包括（）。Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．查处违法行为并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是（）。

A.QDII基金
B.QFII基金
C.基金中基金（FOF）
D.交易所交易基金（ETF）

单项选择题关于法律与道德的表现形式，下列表述错误的是（）。

A.法律的内容是明确的，道德没有特定的表现形式
B.法律和道德作为一种行为规范，都是成文的，通常都有文字作为载体
C.法律是由国家制定或认可的一种行为规范
D.道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

单项选择题确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

A.基金的收益分配
B.基金信息披露
C.基金的投资
D.基金份额登记

单项选择题根据法律法规和基金合同的约定，（）对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。

A.基金销售机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人

单项选择题下列风险管理职能部门的职责中，错误的是（）。

A.对风险进行定性和定量评估
B.作为风险管理的第一责任人，承担各职能部门和各业务单元的风险管理工作
C.执行公司的风险管理战略和决策
D.对新产品、新业务进行独立监测和评估

单项选择题关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案
C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
D.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

单项选择题下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是（）。

A.受托资产一般包括金融资产和固定资产
B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
C.资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
D.资产管理包括委托方和受托方

单项选择题关于基金申购的计算，下列错误的是（）。

A.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
B.净申购金额=申购金额-申购费用
C.一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上
D.申购费用=申购金额×申购费率

单项选择题关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日
B.15日
C.10日
D.7日

单项选择题综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括（）。Ⅰ．投资决策教育Ⅱ．资产配置教育Ⅲ．权益保护教育Ⅳ．收益预测教育

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。

A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲

单项选择题对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（）。

A.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
B.计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
C.如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩
D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

单项选择题关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（）。

A.持续学习
B.持证上岗
C.客户利益最大化
D.审慎开展执业活动