负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

单项选择题申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A.12
B.24
C.36
D.48

单项选择题名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

单项选择题取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.16
B.18
C.20
D.24

单项选择题持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。

A.最低
B.一定
C.平均
D.最高

单项选择题证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

A.2年
B.1年
C.3年
D.4年

单项选择题根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5

单项选择题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。

A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产

单项选择题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

单项选择题《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。

A.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
B.客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
C.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
D.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作