申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。……

单项选择题名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

单项选择题取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.16
B.18
C.20
D.24

单项选择题持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。

A.最低
B.一定
C.平均
D.最高

单项选择题证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

A.2年
B.1年
C.3年
D.4年

单项选择题根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5

单项选择题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。

A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产

单项选择题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

单项选择题《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。

A.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
B.客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
C.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
D.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作

单项选择题证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

A.自主经营
B.审慎经营
C.诚信经营
D.独立经营

单项选择题向（）发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。

A.累计超过300人的特定对象
B.累计超过100人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过200人的特定对象

单项选择题有限责任公司公开发行公司债券时，至少最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年利息。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券监督管理机构
D.工商管理部门

单项选择题下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是（）。

A.公司股份总额、每股金额和注册资本
B.公司解散事由与清算办法
C.股东的姓名与名称
D.公司的通知书和公告办法

单项选择题根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向（）作出书面报告。

A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构或证券交易所